重庆顺博铝合金股份有限公司

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以439,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

  公司主营业务为循环经济领域再生铝合金锭（液）系列新产品的生产和销售，企业主要利用各种废铝材料，通过预处理、分选、熔炼、合金化、精炼、浇铸等环节及相关生产的基本工艺，为客户提供各类标准牌号或特殊定制牌号的铝合金锭（液），用于各类压铸铝合金产品和铸造铝合金产品的生产，以此来实现铝资源的循环利用。

  公司是《重庆市环保产业集群发展规划（2015-2020年）》重点支持的资源综合利用企业之一，是中国有色金属工业协会再生金属分会理事单位、重庆再生资源行业协会副会长单位、重庆市冶金工业协会理事单位、重庆铸造行业协会理事单位，曾先后获得重庆市首批循环经济试点单位、重庆市再生资源优秀企业、中国有色金属工业协会再生金属分会“节能环保奖”等荣誉。

  公司的基本的产品为各种牌号的再生铝合金锭（液）。作为铸造铝合金产业链上的原材料供应商，公司客户主要为各类压铸配套企业，产品主要销往西南、华南、华东等地区，主要使用在于传统汽车、新能源汽车、通用机械设备、通讯设备、电子电器、五金灯具、摩托车等行业铝合金铸造件和压铸件产品的生产。

  再生铝是主要由废铝生产的金属铝和铝合金的统称。与原铝（A00）是以自然界的铝土矿为原料、通过化学及电解方式来进行生产不同，再生铝主要以国内资源回收体系所回收的各类废铝为原料来生产铝合金，与利用原铝（A00）并添加其他元素材料生产的铝合金相比，具有稳定的成本优势。此外，与生产等量的原铝相比，生产1吨再生铝相当于节约3.4吨标准煤，节水14立方米，减少固态废料排放20吨，是典型的资源节约型和环境友好型行业。

  从发达国家的数据分析来看，发达国家的再生铝产量已经普遍超过原铝产量。根据美国联邦地理调查局的统计数据，2017年美国再生铝产量为370万吨，而原铝产量仅为74万吨，再生铝产量占总产量的83.33%。同样地，根据中国有色金属工业协会再生金属分会提供的数据，2019年国内再生铝产量达到725万吨，相当于原铝和再生铝总产量的17.14%。这一方面说明再生铝慢慢的变成了中国铝工业的重要组成部分；另一方面也说明国内的再生铝行业还有相当大的未来成长空间。

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  公司是不是真的存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

  纵观2020年全年，受突如其来的疫情防控等多因素，各行业客户的开工率都受到某些特定的程度的冲击，公司第一季度经营活动亦受到一定影响。在董事会的领导下，通过管理团队和广大员工一起努力，对外主要从稳固现有市场和现有客户、积极开拓新市场和新客户、积极做好现有客户技术服务、防控坏账风险等工作着手，对内通过主抓节能降耗、促使管理效率提升等方式，超额完成了年初指定的总体目标，确保了企业的稳健运营。此外，公司2020年度也完成了首次公开发行股票并上市的相关工作，且上市募集资金投资项目已于2020年10月份投入试运营，对公司未来年度的经营活动产生良性促进。

  报告期内，公司实现营业收入48.69亿元，同比去年同期增长了11.84%；实现归属于母公司股东的净利润1.96亿元，同比去年同期增长了16.44%。实现增长的根本原因一种原因是再生铝产品销量在报告期内增长；其次，基本的产品再生铝受供求关系影响在报告期内价格震荡上行,导致产品单价相比去年同期提高。

  从市场销量同比数据上来看，报告期内公司自产及受托加工的产量为369,688.38吨，对应的销量为367,191.80吨。从区域市场销售情况去看，在西南地区实现了销量的反弹性增长，在华东市场、华中市场销量均比去年同期有一定增长，华南地区市场销量受下游客户的真实需求阶段性萎缩影响而略有下滑，但借助于公司多年来在区域市场的深度拓展，产销量仍保持着较高的水平。

  在生产管理方面，公司通过持续的技术改进和内部管理措施，对生产的基本工艺控制的所有的环节强化细节管理，使得产品合格率、产品平均吨耗气指标、炉次等指标保持着较高的水准，生产所带来的成本的控制符合内部控制的要求。

  在质量标准方面，公司及各生产型子公司坚持按照ISO/TS16949质量管理体系认证标准组织生产经营活动，并按照ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证的要求对各个细节进行管控。公司及子公司在报告期内也接受了下游诸多客户公司的多次现场检查，为市场销售工作提供了有力的支持。

  在原材料采购方面，受疫情及国际经济发展形势影响，公司报告期内原材料国际采购业务持续萎缩。在这种情形下，公司依托多年来构建的拥有非常良好合作伙伴关系的国内采购渠道，加大了国内采购力度，满足了经营活动的原材料需求。

  在资金筹划方面，报告期内公司资金面得以进一步宽松，得益于公司资信状况的改善，公司银行融资成本得以降低；且公司2020年度首次公开发行取得的募集资金在本年度3-4季度亦产生非消极作用。此外财务部也积极与销售部、采购部等部门及时沟通协调资金安排情况，筹集资金满足生产经营的资金需求。

  在公司治理方面，公司在报告期召开了七次董事会、六次监事会和三次股东大会，董事会除了对公司日常经营所需的融资活动进行审议外，在关联交易、对外投资、承诺管理等方面，依照相关准则进行了审议，确保公司重大事项的有据运行，为公司未来在长期资金市场的发展打下坚实基础。

  在公司日常业务方面，在完成公司日常行政事务的基础上，重点开展了公司6S规范化管理、每月增值税退税资料准备、公司募投项目前期施工及试运行筹备、江苏顺博增资等事项。此外，公司也积极开展研发和部分新业务拓展活动，为公司发展做好一定的客户资源前期对接和良好的技术储备，为后续企业新业务的开拓创造有利条件。

  在子公司方面，江苏顺博和广东顺博报告期内经营情况稳定，均实现了盈利。作为湖北省2020年度重点建设项目，湖北顺博负责建设的“废铝资源综合利用项目”主体厂房建筑及一期生产装置已于2020年10月投入试运营，为公司后续的健康可持续发展提供了产能支持。

  5、报告期内营业收入、经营成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期出现重大变化的说明

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生明显的变化的情况说明

  财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》，本公司自2020年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定。于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。该会计准则的修订，对公司营业收入未产生重大影响。

  合并范围增加新设子公司：重庆顺博两江金属材料研究院有限公司，2020年11月09日设立，注册资本1,000万元，公司持股100%。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于2021年4月9日10:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2021年3月26日以电子邮件方式向全体董事发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人，其中以通讯表决方式出席会议的董事为梁萍，合计1人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

  经与会董事认真审议，以记名投票的方式来进行了表决。本次董事会形成如下决议：

  根据财政部于2017年颁布的修订后的《企业会计准则第14号——收入》，本公司结合自己真实的情况，自2020年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。

  《2020年度董事会工作报告》具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的相关公告。

  公司独立董事唐尧先生、李华容女士、梁萍女士在本次董事会上就2020年的工作情况作了述职报告，并将在公司2020年年度股东大会上进行述职。上述述职报告详细的细节内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（）的公告。

  报告期内公司实现营业总收入为4,868,892,433.15元，比去年同期上升11.84%；归属于母公司的净利润195,829,887.16元，比去年同期上升16.44%，详细数据见众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》。

  具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》。

  根据公司2020年经营状况及2021年经营规划，公司合理预计2021年营业收入同比增长幅度为18%-36%，净利润同比增长15%-33%。

  风险提示：本预算仅为公司2021年度生产经营计划的内部管理指标，不代表公司对2021年度盈利可实现情况的直接或间接的承诺或保证。本预算能否实现取决于经济环境、市场需求状况等诸多因素，具有一定的不确定性，提请投资者特别注意。

  由于公司正处于扩张期，生产销售规模增长迅速，规模效益已得到体现，对流动资金的需求也有所增长。但考虑到股东的合理回报，本年度拟按照每10股分配1.00元现金股利（含税）、不送红股、不进行资本公积金转增股本、剩余未分配利润结转下一年度的方式，向全体股东进行现金分配。独立董事发表了明确独立意见。

  具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号2021-021）。

  具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《2020年度内部控制自我评价报告》。

  公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号2021-022）。

  董事会决定于 2021 年 5 月 7日（星期五）下午 14:30在重庆市合川区草街公司会议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司 2020 年年度股东大会。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号2021-023）。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》，决定于2021年5月7日（星期五）14:30召开公司2020年年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

  1、 股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司2020年年度股东大会（以下简称“会议”）。

  3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  （2）互联网投票的日期和时间：深圳证券交易所交易系统投票时间为2021年5月7日9:15—9:25；9:30—11：30和13:00—15:00。

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年5月7日9:15至15:00期间的任意时间。

  （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东能在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

  （1）于 2021年 4月 28日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  上述议案已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过和公司第三届监事会第十次会议审议通过，相关联的内容详见2021年4月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上的相关公告。

  上述提案中，所有提案均为普通决议方式、需经出席会议股东所持表决权总数的1/2以上同意。股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

  1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托登记。

  2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

  3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东能通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 ）参加投票，网络投票的具体操作的过程见附件1。

  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362996”，投票简称为“顺博投票”。

  股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日（现场股东大会召开当日）09:15，结束时间为2021年5月7日（现场股东大会结束当日）15:00。

  2、股东利用互联网投票系统来进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统来进行投票。

  兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席重庆顺博铝合金股份有限公司2020年年度股东大会并代为行使表决权。

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2021年4月9日10:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2021年3月26日以电子邮件方式向全体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，其中以通讯方式出席会议的为监事张力，合计1人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

  经与会监事认真审议，以记名投票的方式来进行了表决。本次监事会形成如下决议：

  具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（）的《2020年度监事会工作报告》。

  报告期内公司实现营业总收入为4,868,892,433.15元，比去年同期上升11.84%；归属于母公司的净利润195,829,887.16元，比去年同期上升16.44%，线年的主要经营状况和财务情况等事项。

  监事会认为，董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实的情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据公司2020年经营状况及2021年经营规划，公司合理预计2021年营业收入同比增长幅度为18%-36%，净利润同比增长15%-33%。

  监事会认为，《2020年度利润分配预案》其决策程序符合《公司章程》规定的利润分配政策，严格履行了现金分红决策程序。符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，不存在损害中小股东利益的情形。

  监事会认为，公司已按相关法律和法规及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，募集资金实际使用情况与公司定期报告及别的信息披露文件中不存在重大差异。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  监事会认为，公司已建立了比较完善的内部控制制度并且得到贯彻执行，内部控制健全、合理、有效，能够适应公司管理的要求和未来发展的需要。

  本公司及董事会全体成员保证信息公开披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经中国证监会于2020年7月27日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1590号）批准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月19日向社会公开发行人民币普通股（A股）5,300万股（每股面值1元），每股发行价8.41元，募集资金总额445,730,000.00元，扣除各项发行费用32,650,892.46元，实际募集资金净额413,079,107.54元。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2020)第6921号《验资报告》。

  截至 2020年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币367,183,127.70元，募集资金专户余额为人民币46,923,330.53元（含收到的利息收入扣除支付的手续费等费用支出后余额）。

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。

  公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等规定的要求，2020年9月17日，公司与中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行以及保荐人国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全资子公司顺博铝合金湖北有限公司、中国光大银行股份有限公司重庆两江新区支行以及保荐人国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。

  截止2020年12月31日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行相对有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐人，随时接受保荐代表人的监督。

  2020年9月13日，经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司以募集资金置换截至2020年8月31日预先投入募集资金投资项目的自筹资金14,160.91万元，该事项已经企业独立董事发表独立意见、保荐人发表核查意见。具体参见公司于2020年9月14日刊登于巨潮资讯网（）的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的资金的公告》（公告编号：2020-007）。

  因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

  截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形。

  1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。